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2019年證券從業考試金融市場基礎知識模擬題

發表時間:2019/9/30 14:37:33 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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1.下列說法錯誤的是(  )。

A.放松金融管制的實際結果是明顯地縮小了監管的范圍和邊界

B.放松金融管制對解放金融生產力和促進金融業現代化起到了一定的積極作用

C.金融監管不平衡和不完全扭曲了金融機構之間的利益關系,降低了金融機構的盈利能力和風險承受能力

D.具有較充分獨立性的國際金融監管機構的主要職能是重新監管全球經濟

2.遠期利率協議的參考利率應為經(  )授權的全國銀行間同業拆借中心等機構發布的銀行間市場具有基準性質的市場利率。

A.中國人民銀行

B.國家開發銀行

C.交通銀行

D.建設銀行

3.對涉及證券交易的相關工作人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,處(  )的???。

A.2萬元以上8萬元以下

B.3萬元以上8萬元以下

C.2萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

4.公司債券網下發行一般不超過(  )個交易日。

A.3

B.5

C.10

D.15

5.若同時在現貨市場和期貨市場建立數量相同、方向相反的頭寸,則到期時不論現貨價格上漲或是下跌,兩種頭寸的盈虧情況是(  )。

A.盈虧恰好抵消

B.盈大于虧

C.盈小于虧

D.盈虧情況需根據兩種頭寸具體情況進行分析

6.關于股票價值的說法錯誤的是(  )。

A.股票的票面價值又被稱為“面值”

B.如果以面值作為發行價,被稱為“平價發行”

C.股票賬面價值并不等于股票的市場價格

D.股票的票面價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

7.在中小企業板塊上市的股票,連續(  )個交易日內,公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低于(  )萬股時,深圳證券交易所對其交易實行退市風險警示。

A.90150

B.120150

C.90300

D.120300

8.證券評級機構從事證券評級業務,應當遵循(  )原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應當采用一致的評級標準和工作程序。

A.獨立性

B.客觀性

C.公正性

D.一致性

9.下列(  )不屬于《證券法》對上市公司收購規定的內容。

A.收購的方式

B.公開發行證券的條件和程序

C.持有上市公司已發行股份達到5%書面報告和公告程序以及內容

D.協議收購的規定

10.下列屬于貨幣政策手段的是(  )。

A.調節稅率

B.發行國債

C.再貼現政策

D.增加財政支出

11.(  )的基金份額持有人不得申請贖回基金。

A.契約型基金

B.公司型基金

C.開放式基金

D.封閉式基金

12.下列關于普通股票與優先股票的比較中,說法正確的是(  )。

A.普通股票在其股東權利上附加了一些特殊條件

B.優先股票股東無表決權

C.優先股票股東和普通股票股東都具有基本權利

D.優先股票代表著對公司的所有權,而普通股票不是

13.股債平衡型基金對股票和債券的配置較為均衡,約為(  )左右。

A.40%~60%

B.30%~50%

C.20%~60%

D.20%~40%

14.(  )是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

A.證券經紀業務

B.證券投資咨詢業務

C.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務

D.證券資產管理業務

15.投資于無擔保企業(公司)債券和非金融企業債務融資工具的賬面余額,合計不高于本公司上季末總資產的(  )。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

16.全國性社會保障基金主要投向(  )。

A.國債市場

B.期貨市場

C.股票市場

D.證券市場

17.年度報告應當在每一會計年度結束之日起(  )個月內,向證券監督管理機構和證券交易所報送內容并予以公告。

A.4

B.5

C.6

D.7

18.除權除息日通常為股權登記日之后的(  )個工作日,本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。

A.1

B.2

C.3

D.4

19.狹義的有價證券指的是(  )。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.金融證券

D.資本證券

20.現階段指導我國證券市場健康發展的八字方針是(  )。

A.公開、公平、公正、守信

B.法制、監管、自律、規范

C.公開、公平、公正、誠信

D.法律、監管、規范、發展

一、選擇題

1.D[解析]具有較充分獨立性的國際金融監管機構的主要職能是監督國際協議的執行和促進資本流動,而不是重新監管全球經濟。目前,包括“G20協調機制”在內的多邊協調機制正在發揮著日益重要的作用。

2.A[解析]遠期利率協議的參考利率應為經中國人民銀行授權的全國銀行問同業拆借中心等機構發布的銀行間市場具有基準性質的市場利率或中國人民銀行公布的基準利率,具體由交易雙方共同約定。

3.D[解析]《證券法》第200條規定。證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,撤銷證券從業資格,并處以3萬元以上10萬元以下的???屬于國家工作人員的,還應當依法給予行政處分。

4.B[解析]公司債券網下發行不超過5個交易日,但經上海證券交易所同意的除外。

5.A[解析]若同時在現貨市場和期貨市場建立數量相同、方向相反的頭寸,則到期時不論現貨價格上漲或是下跌,兩種頭寸的盈虧恰好抵消,使套期保值者避免承擔風險損失。

6.D[解析]股票的票面價值又被稱為“面值”,即在股票票面上標明的金額。A項正確。如果以面值作為發行價,被稱為“平價發行”,此時公司發行股票募集的資金等于股本的總和,也等于面值總和。B項正確。股票賬面價值的高低對股票交易價格有重要影響,但是,通常情況下,股票賬面價值并不等于股票的市場價格。C項正確。股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。D項錯誤。

7.D[解析]略。

8.D[解析]證券評級機構從事證券評級業務,應當遵循一致性原則.對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應當采用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調整的,應當充分披露。

9.B[解析]《證券法》對上市公司收購的主要內容的規定有:①收購的方式;②持有上市公司已發行股份達到5%書面報告和公告程序以及內容;③要約收購的條件以及收購要約的內容、報送程序及收購期限;④要約收購方式收購人的義務;⑤協議收購的規定;⑥收購完成后的事項。

10.C[解析]貨幣政策是政府重要的宏觀經濟政策,中央銀行通常采用存款準備金制度、再貼現政策、公開市場業務等貨幣政策手段調控貨幣供應量,從而實現發展經濟、穩定貨幣等政策目標。A、B、D項是財政政策手段。

11.D[解析]封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變,基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易,但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

12.B[解析]優先股票作為一種股權證書,代表著對公司的所有權,這一點與普通股票一樣。但優先股票股東又不具備普通股票股東所具有的基本權利,它的有些權利是優先的,有些權利又受到限制。故C、D項錯誤。相對于普通股票而言,優先股票在其股東權利上附加了一些特殊條件,是特殊股票中最重要的一個品種。A項錯誤。優先股票股東無表決權,這樣可以避免公司經營決策權的改變和分散。

13.A[解析]略。

14.B[解析]略。

15.B[解析]略。

16.A[解析]全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入,主要用于支付失業救濟和退休金,這部分資金的投資方向有嚴格限制,主要投向國債市場。

17.A[解析]略。

18.A[解析]除息除權日通常為股權登記日之后的1個工作日,本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利。

19.D[解析]有價證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價證券即指資本證券,廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

20.B[解析]我國及時總結證券市場發展的經驗教訓,確立了指導證券市場健康發展的“法制、監管、自律、規范”的八字方針,初步形成了有中國特色的集中統一的監管體系。

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